新加坡急跳牆對1MDB採取行動對付這兩個人 快看 事情大條了 政府也救不了他們 得罪錯人?

snoopy     2018-02-14     檢舉

新加坡金融管理局今日宣布,向涉及一馬發展公司(1MDB)事件的兩人發出6年禁令。

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根據《聯合早報》報導,新加坡金管局發文告指出,已向馬來亞銀行金英證券前股票經紀洪偉慶(Ang Wee Keng Kelvin,譯音)、NRA資本董事經理凱文史各力(Kevin Scully)和前研究主管李志輝。

金管局計劃向洪偉慶和李志輝各發出六年禁令,向史各力發出三年禁令。

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報導也指出,上述2人在6年內不得在新加坡從事任何財務顧問服務、參與管理、擔任董事或成為在財務顧問法律管制下任何財務顧問公司的大股東。

新加坡管理大學法學院助理教授陳肇鴻接受《聯合早報》電郵訪問時說:「通過這次大規模的調查及懲處,我認為金管局藉由實際的個案,明確向國內及國外的金融機構與從業人員,傳遞當局在反洗黑錢活動的立場、具體標準,以及銀行業應注意的具體事項。金管局一系列實際的處罰,也有明確的嚇阻作用,這意味著新加坡政府不是紙上談兵,而是有具體作為的。」

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金管局迄今已向6名在一馬事件中違反條例的人員發出禁令。當局接下來還將向瑞意銀行(BSI)前財務規劃師楊家偉發出終身禁令。

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瑞士信貸和大華銀行因觸犯反洗錢條例,被金管局罰款70萬元和90萬元。馬來亞銀行金英證券前股票經紀洪偉慶、NRA資本董事經理凱文史各力和前研究主管李志輝,則將個別接到三至六年不得從事本地金融業的禁令。

新加坡金融管理局完成了為期兩年對涉及一個馬來西亞發展有限公司(1MDB,簡稱一馬公司)事件的銀行的調查。多兩家銀行——瑞士信貸(Credit Suisse)和大華銀行(UOB),因觸犯反洗黑錢條例,被罰款70萬元和90萬元。

在這兩年的調查期間,金管局撤銷了瑞士瑞意銀行(BSI Bank)和安勤私人銀行(Falcon Private Bank)的執照,對這兩家銀行及另六家銀行罰款總計2910萬元,對四名涉及的前銀行職員發出10年至終身的禁令,也將對另外三人發出介於三至六年的禁令,他們在規定期限內不可從事本地金融業。

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儘管一馬發展公司(1MDB)事件在新加坡掀起巨瀾後,如今似乎告一段落,但分析師坦言,隨著金融科技的發展,「洗黑錢」行為只會層出不窮而不會因此杜絕,將成為監管單位的新挑戰。

義正律師事務所(T[S.M]P Law Corporation)聯合管理合伙人張祉盈說,黑錢能流入新加坡,並非因為該國監控系統存在疏漏,而是因為新加坡是個國際知名的金融服務和銀行中心。「每天有大量資金流經新加坡銀行系統。犯罪分子肯定會設法在這裡洗黑錢。」

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新加坡管理大學法學院助理教授陳肇鴻則指出,即使有刑罰,依然會有人犯罪,關鍵在於監管當局能否適時發現及執行相關規定,並把不法洗錢行為降到最低水平。

他認為,新加坡監管機構接下來面對兩大挑戰:首先是隨著網路及智能型手機普及化,加速金融科技發展,洗錢方式必定不斷「創新」。

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其次,由於反洗黑錢規定日益嚴格,非法人士或恐怖份子勢必會把洗錢活動進一步地下化,或以更複雜的方式來洗錢。

他以一馬案件為例,洗錢很可能會跨數個不同的市場及透過多層次的交易安排來達成,這會增加政府監控的難度,同時也需要更多國際間的合作。